恒泰证券被责令纠正在资产管理、经纪业务和公司治理方面的违规行为

日期:2023-07-22 13:34:35 / 人气:124


7月18日,证监会官网信息显示,内蒙古证监局采取行政监管措施,责令辖区内恒泰证券改正。
具体来说,恒泰证券主要涉及三个方面,都属于不同的领域。
第一,资产管理业务。内蒙古证监局指出,恒泰证券资产管理业务投资交易内控管理不完善,合规管理不到位。如关联交易管理制度不健全,关联交易内部审批不严格,交易保证金库和交易对手库管理存在不足。
第二,经纪业务。内蒙古证监局认为恒泰证券对分支机构控制力不足。如个别分支机构不相容职务划分不合理,异常交易预警信息处理不及时,客户回访制度落实不到位,向客户推介金融产品不规范等。
第三,公司治理。恒泰证券未能有效执行董事、监事、高级管理人员和员工的相关管理制度。未严格履行后验职责,未按要求及时报送备案材料的。
基于上述问题,内蒙古证监局决定采取行政监管措施,责令恒泰证券改正。同时,证监会要求,恒泰证券应当采取有效整改措施,完善管理制度,加强合规风险管控,增强内控有效性,对相关责任人进行内部问责,并及时提交书面整改报告。
业绩方面,恒泰证券2022年营业收入27.25亿元,同比下降28.74%。净利润为亏损15.02亿元。与2021年相比,2022年恒泰证券各项业务收入同比下降,经纪业务、投行业务、资产管理业务、自营业务分别下降18.0%、49.3%、27.4%、56.2%。
在此轮罚款中,恒泰证券的公司治理再次引人关注。其中,内蒙古证监局明确指出,恒泰证券未有效落实董及员工相关管理制度,未严格履行事后检查职责,未按要求及时报送备案材料等。
此前由于董事长职位空缺,副董事长长期履行董事长职务。2022年6月,内蒙古证监局对恒泰证券采取出具警示函的行政监管措施,要求恒泰证券注意管理风险,完善内部管理,及时消除隐患。
去年9月,天风证券将恒泰证券9.58%的股权转让给金融街投资的全资子公司华融综合投资。同年11月,天风任命的恒泰证券联席总裁翟晨曦和首席风险官郁芳辞职。同年12月,来自金融街投资的朱被任命为恒泰证券董事长。一周后,时任恒泰证券总裁的牛壮以“专注个人职业发展”为由辞职。
今年1月底,证监会核准恒泰证券股东变更及恒泰蔡畅证券、新华基金实际控制人变更,批准华融投资成为恒泰证券大股东,对华融投资合法转让恒泰证券5.7亿股股份(占总股份的21.88%)无异议。
牛壮离职后,恒泰证券尚未公布新总裁上任的消息。中证协资料显示,恒泰证券总裁一职由董事长朱担任,至今已逾半年。
此外,近一年来,恒泰证券已收到多张业务违规罚单。上个月,四川证监局对恒泰证券旗下某营业部发出了警示函。四川证监局指出,营业部合规管理不到位,从业人员执业行为监管不严格。个别员工利用媒体从事非法活动的情况时有发生。
据悉,相关员工在恒泰证券任职期间,通过Tik Tok账号发布短视频、实名直播,分析a股市场和板块走势,引流一个“金融职业技能学校”,通过收取直播打赏、直播订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。
此外,证监会今年4月份开出的一张罚单显示,恒泰证券证券投资部副总经理关某因任职期间利用他人账户非法买卖股票被证监会没收,并被罚款212.54万元。"

作者:万泰娱乐




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